首設黑名單制度 |
企業強化內控合規不可馬虎 |
“違法經營額五十萬元以上的,并處違法經營額五倍以上十倍以下罰款;沒有違法經營額或違法經營額不足五十萬元的,并處五十萬元以上五百萬元以下罰款。”對于違反《出口管制法》規定的出口經營者，除上述行政罰款外，還可處以停業整頓，吊銷相關管制物項出口經營資格的行政處罰;出口許可申請五年內不予受理等市場禁入，以及對應的刑事責任。
《出口管制法》加大了對違反相關監管要求的處罰力度，并首次在中國出口管制監管體系中引入了黑名單制度，實則提高了對企業出口管制的合規要求。
“從事進出口活動的主體，包括作為出口經營者的中國企業、作為進口商和最終用戶的外國企業以及為進出口交易提供相關第三方中介服務的企業都需要關注相關立法動態，篩查進出口交易涉及物項、對象以及最終用戶和用途，及時發現潛在風險，完善自身合規體系?！弊叱鋈ブ菐?CGGT)特約法律專家、北京大成總部高級合伙人蔡開明建議相關企業密切關注管制清單、管控名單和后續配套實施細則的制定和修訂，開展出口管制風險評估，并盡快建立健全出口管制內部合規制度。
《出口管制法》作為統領出口管制工作的上位法律，需要配合行政法規、規章、管制清單、管控名單共同解讀，才能判斷具體的管理要求和企業的合規要求，企業應對相關動態予以密切關注。
在風險識別方面，蔡開明提示，企業應按照《出口管制法》的管制范圍，在研發、采購、銷售、物流、售后等各環節判斷出口的貨物、技術以及服務(包括技術資料等數據)是否受《出口管制法》管轄，是否被列入管制清單，是否屬于國家出口管制管理部門臨時管制的范圍，是否屬于全面管制的范圍，是否已經按照《出口管制法》及相關法規規章取得許可證。
企業要根據相關業務對應的出口管制類型，及時進行備案或取得專營資格、申請相應的出口許可證，取得許可證后在許可范圍內出口。尤其需要在出口前對境外進口商、最終用戶和最終用途進行背景調查，及時跟進關注國家出口管制管理部門公布的管控名單情況。中介服務商則應要求服務采購商提供最終用戶和最終用途證明或承諾，做好業務文件記錄留檔，以便在出現違法風險時，通過舉證自身已盡到合理調查的責任從而避免受到法律處罰。
《出口管制法》明確，國家出口管制管理部門將適時發布有關行業出口管制指南，引導出口經營者建立健全出口管制內部合規制度，規范經營。對于出口經營者建立出口管制內部合規制度，且運行情況良好的，國家出口管制管理部門可以對其出口有關管制物項基于通用許可等便利措施。
蔡開明表示，內部合規制度需要結合企業實際情況制定，應建立負責出口內控機制的組織機構，配備相應人員，編制管理手冊，開展教育培訓，完整、準確保留與出口控制相關的文件。出口業務較多的企業可建立交易核查系統以應對日常出口交易風險，對出口物項是否為國家出口管制清單控制物項、物項或技術出口是否符合國家出口管制政策法規、出口國別是否為受聯合國制裁國家或其他敏感國家、最終用戶和最終用途是否存在風險、客戶的支付方式是否符合一般的商務習慣、出口運輸路線是否合理等進行重點審查。
來源：中國商務新聞網
編輯：張似玉